编者按：

据不完全统计，截至今年5月，廉政风险防控工作已在全国31个省（区、市），中央纪委、监察部50个派驻机构驻在部门及91个中央国家机关部门开展起来。

以北京市东城区为例，通过开展这项工作，该区纪委、监察局2009年、2010年收到的信访件分别比上年下降了8.5%和8.8%。

廉政风险防控，这一从北京市原崇文区（现并入东城区）开始的探索与实践，通过在全国范围内的全面铺开，不断丰富、完善和发展，已经成为推进权力公开透明运行、健全权力运行制约和监督机制的一项重要举措。下一步，国家预防腐败局在深入开展基础性工作的同时，将重点推进优化权力结构、规范行政裁量权、推进权力公开透明运行以及加强科技防控这四个环节的工作，逐步形成“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制。

镜头1：让自由裁量权不“自由”

2011年，在河南省郑州市经商的褚经理忘了参加企业年检，8月他去工商部门办理其他手续时，被告知此事。

褚经理查询后了解到，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十六条，公司不按规定接受年度检验的，由公司登记机关对其处以1万元以上10万元以下罚款。“工商部门会按什么标准来处罚？”他心里犯起了嘀咕。

“到了工商局我才知道，自己的担心是多余的！根据他们新出台的执行标准，我逾期不到60天，会按最轻的标准来处罚。”褚经理松了一口气。

在公权力中，法律规定的自由裁量权容易被滥用，成为滋生腐败的温床。为防范此类问题发生，2009年，河南省工商局自戴“紧箍”，出台了《河南省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则和执行标准（试行）》，按照不同违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人是否主观过错，将违法行为划分为轻微、一般、严重、特别严重四级，并对照相关法律法规，把执法范围、执法程序、执法权限、处罚种类和幅度等细化为相应的裁量等次，即依法不予处罚、从轻、减轻和从重处罚。

“我们对涉及工商系统的上百部法律、行政法规中相关的处罚裁量权条款进行了细化，并将细化结果公示。”河南省纪委驻省工商局纪检组组长陈宏伦介绍道，“这就使行政处罚自由裁量权从自由走向了强制，有效防止了重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象，减少了执法随意性，有效防控了廉政风险。”

“未履行行政处罚裁量告知义务的，行政处罚决定不能成立；告知书、调查终结报告、行政处罚决定书上都需要说明判定为轻微、一般、严重或特别严重的理由，以此压缩行政执法的弹性空间，让自由裁量权不‘自由’。”陈宏伦说。

2011年，河南省工商局对规范行政处罚自由裁量权的情况进行了自查，并对本系统18个省辖市局进行了检查。检查组在每个市局抽查了10个行政处罚案件，结果显示，所有案卷均按规定执行了行政处罚裁量标准，标准执行率达100%。

●画外音：

自由裁量权是一柄“双刃剑”，它有利于提高行政效率、克服法律时滞，但也容易导致行政主体滥用权力，使低等级的廉政风险演化为严重的违纪违法行为。因此，加强廉政风险防控，必须要对自由裁量权特别是行政处罚自由裁量权进行规范。河南省工商局明确规定了涵盖工商业务7大类349项具体执法行为的操作标准，细化和量化了行政处罚自由裁量权的标准，有效防范了廉政和监管的“双风险”。

镜头2：科技助力实时全方位监控

医生有没有开“大处方”，会不会“滥检查”……怎样才能第一时间找出并纠正医疗活动中的违规行为？

河北省从2009年起，在省人民医院、省胸科医院、省儿童医院探索建立医生权力监控机制，借“科技”之力，将医务人员的诊疗权、用药权、检查权等纳入电子网络的实时监控之下。

在河北省胸科医院，工作人员做了一个试验。

“比如这位患者只有11岁，是禁止使用左氧氟沙星的。”医生张春艳打开“临床用药实时电子监控系统”的医嘱录入窗口，在该患者的处方中输入“左氧氟沙星”。刚点击“保存”，“左氧氟沙星”前立即出现了一个黑点。

“黑点意味着‘禁忌’。医生一见到这个就知道，这药不能用，必须换。”张春艳解释说。

“这个‘报警系统’就嵌在住院、门诊医生工作站的用药系统中，实时对医嘱、处方进行自动审查。”该院药学部副主任邵艳新介绍道，“不当用药录入后，系统会根据不当程度，用黑、红、橙、黄四种颜色给出提示。”

在“临床用药实时电子监控系统”中，记者看到，系统会自动筛选出单张处方超过规定金额、用药超过规定品种以及药量超过规定周期的处方。同时，系统软件还会对医院、科室、医师阶段用药数量、金额及药占比进行排序，并公示出前十名。

“医生排名靠前并不意味着就是开了大处方。”邵艳新解释道，“由于医生接诊患者的数量和病情不同，开多少处方当然也不一样。为了使监控结果更科学，药学部会定期组织专家对处方进行点评。”

“不光点评筛选出来的处方，还要抽取每位医生平时的120张处方进行点评。”该院监审处处长徐玲补充道，“这样，才能判断医生是不是开了‘大处方’。”

两年多来，该院先后对开具不合理处方的41名医师进行了质询，对29人给予了处罚。2011年，河北省胸科医院药品收入占医疗总收入的比例，由开展监控机制建设前的50.44%下降到了44.18%；门诊单张处方平均用药品种由2.56个下降到了1.93个；门诊使用抗菌药物处方所占比例降低了5.6%，不合理用药处方明显减少。

对河北省这三家医院的统计数据表明，自试点以来，其出院患者的人均医药费下降了15.9%，门急诊人均医药费下降了2.8%。

●画外音：

运用现代科技手段防控廉政风险，在权力运行的整个过程中植入“杀毒软件”，实现对权力运行的实时监督，形成“制度科技”的廉政风险防控体系，是预防腐败工作的必然趋势。河北省卫生厅针对“大处方”、乱用药、吃“回扣”、拿“红包”等群众反映强烈的医疗不正之风，积极探索医院权力监控机制，通过科技手段使权力“进系统、能监督、留痕迹、可追溯”，及时发现和处置权力运行中的异常情况，有效防控了风险。

镜头3：变“亡羊补牢”为“防患未然”

安徽省马鞍山市探索建立公共权力规范运行预警机制，在党员干部出现苗头性、倾向性问题时，运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错三项预警制度，对权力运行的偏差及时予以纠正，变“亡羊补牢”为“防患未然”。

2010年，马鞍山市纪委、监察局收到群众反映，市某局一名副处级领导干部在过节期间收受了购物卡。“考虑到反映的问题比较轻微，收受购物卡的金额也比较小，我们就决定启动预警程序。”该市纪委常委会研究决定，由市纪委副书记对这位干部实施预警谈话。

“与以往诫勉谈话不同，在实施预警时，我们严把对象确定、预警谈话、监督整改和结果运用4个关口，设计了11种表格，严格规范预警工作的程序和方法，防止以警代处、以警代案。”工作人员强调，“同时，我们会根据预警问题的性质、层面，从预警对象的个体情况出发，对症下药，既严肃指出问题，又殷切提出希望。与预警对象的谈话，大多安排在休息日，让双方处在宽松的谈话氛围中。通知谈话时，工作人员会直接与本人联系，尽量缩小知情范围，让当事人感受到组织的关爱，主动改正错误。”

“这次预警谈话为我敲了一次响亮的警钟！让我认识到犯大错误往往是从犯小错误开始，如果不能在一点一滴的小事上守住防线，后果不堪设想。我将认真反思自己的错误行为，时刻铭记廉洁自律的警戒线、党纪国法的高压线，抵制住诱惑，把握好自己。”这位领导干部当即向组织说明了违规收受购物卡的问题，并作出深刻检讨。

“预警处置侧重于廉政风险未发之前、初起之时，是教育和惩处之间的一道监督警戒‘屏障’。”马鞍山市纪委、监察局有关领导说。

没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正。截至目前，马鞍山市已对408名党员领导干部（其中县处级干部106名）实施了预警。

●画外音：

建立廉政风险防控机制，关键在于有效预防。因此，在查找廉政风险、制定防控措施的基础上，还要建立廉政风险预警机制，使人和事临界风险时，有告知、有提醒。马鞍山市公共权力规范运行预警机制，建立起风险防范、监控管理和效责处置三大系统，着力构建了事前预防、事中监控、事后处置“三道防线”。特别是在事后处置环节，该市通过建立效责处置系统，在党员干部出现苗头性问题时，运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错三项预警制度，将问效与问责结合，对其进行教育挽救，及时纠正权力运行的偏差，取得了明显成效。

链接@权威解读：

作为预防腐败的一项新举措，廉政风险防控是指运用现代管理学的理念和方法，围绕权力运行，在其流程和环节上提前找出可能发生腐败的漏洞，并据此制定有效的防控措施。

中央纪委2011年12月22日印发的《关于加强廉政风险防控的指导意见》要求，廉政风险防控要以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，抓好七个工作环节：摸清权力底数、找准权力运行风险点、分类制定风险防控措施、推进权力公开透明运行、规范行政处罚自由裁量权、加强科技防控、预警处置化解风险。

目前，摸清权力底数、找准权力运行风险点、分类制定风险防控措施等廉政风险防控工作“基本动作”已经在全国31个省（区、市），中央纪委、监察部50个派驻机构驻在部门和91个中央国家机关部门广泛开展起来。以中央纪委、监察部派驻机构驻在部门为例，有21个部门通过梳理排查岗位职权，查找出廉政风险点11714个；18个部门根据廉政风险排查情况，有针对性地制定廉政风险防控措施14915条；11个部门针对廉政风险防控机制建设情况，完善相关规章制度389项。

下一步，在深入开展基础性工作的同时，国家预防腐败局还将重点推进优化权力结构、规范行政裁量权、推进权力公开透明运行、加强科技防控这四个环节的工作，逐步形成“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。(记者 王彧)